连亏三年国民技术拟赴港IPO，证监会四大事项追问合规性

近日，国民技术收证监会关于公司境外上市的备案反馈意见，证监会要求公司就部分事项补充说明，请律师核查并出具明确的法律意见。

具体包括以下四大事项：一、请就发行人设立及历次股权变动是否合法合规出具明确结论性意见。二、请说明发行人境外子公司补充办理境外再投资报告手续进展情况，上述未履行境外再投资报告手续不构成重大违法违规的明确依据。三、请进一步说明发行人境内子公司是否存在《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条规定的不得境外发行上市的情形。四、请说明发行人及下属公司经营范围和实际业务经营是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2024 年版）》外资禁止或限制准入领域。

今年6月，国民技术向港交所递交招股书，拟在香港主板挂牌上市，中信证券担任其独家保荐人。

据招股书披露，国民技术是一家平台型集成电路设计公司。根据灼识咨询的资料，按2024年收入计，公司在全球平台型MCU市场中，在中国企业中名列前五，而在全球32位平台型MCU市场中，在中国企业中名列前三。根据灼识咨询的资料，按2024年收入计，公司在内置商业密码算法模块的中国MCU市场中，排名第一。另外公司在如储能BMS及智能家居控制等细分市场亦保持中国企业的领先地位。

除芯片业务外，国民技术亦同步发展锂电池负极材料业务，形成「集成电路+新能源材料」双主业协同布局。公司的锂电池负极材料业务以人造石墨为核心，并探索硅碳、硬碳等多技术路线，广泛应用于新能源汽车、储能系统与便携式设备，客户覆盖行业主流电池厂。

财务数据方面，2022年至2024年，公司实现收入分别为人民币11.95亿元、10.37亿元、11.68亿元；同期年内亏损分别为人民币0.19亿元、5.94亿元、2.56亿元，连续三年亏损累计已超8亿元。

值得一提的是，在今年第二季度，也就是公司递表港交所前夕，国民技术多位核心高管出手减持。其中，公司董事长孙迎彤减持 514.11 万股，副总经理阚玉伦减持 13.96 万股，副总经理钟新利减持3.78万股，董秘叶艳桃和财务总监徐辉各减持12.2万股。

未经允许不得转载：1953知识网 » 连亏三年国民技术拟赴港IPO，证监会四大事项追问合规性